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LEGITIMACIÓN DE CAPITALES
Es el proceso de esconder o disimular la existencia, origen, movimiento, destino o uso de bienes o fondos que tienen una fuente ilícita, para hacerlos aparentar como provenientes de una actividad legítima.
El objetivo de la operación
Consiste en hacer que los fondos o activos obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legítimas y circulen sin problema en el sistema financiero.
Por ello es importante
Para ItalCapital Casa de Bolsa C.A. , comprobar la identidad y la documentación de las personas naturales o jurídicas que deseen realizar operaciones con la Casa de Bolsa.
El objetivo de las fases es la búsqueda de los beneficios del capital de origen ilícito, mediante transacciones, conversiones y movimientos para que queden incorporados en la economía legítima, como una inversión o adquisición de activos.
Colocación:
Consiste en la inserción de los fondos en la economía legal, tratándose de dinero físico el cual representa el mayor problema a los legitimadores. Así su ingreso se puede realizar en forma lenta y gradual o en grandes cantidades mediante diversos modus operandi tales como: remesas recibidas del exterior, “pitufeo”, operaciones de cambio, entre otras.
Estratificación o Procesamiento:
Esta etapa consiste en realizar múltiples operaciones financieras, con el fin de disfrazar y eliminar todo rastro del origen de los fondos provenientes de actividades ilícitas.
Integración o reintegro de los capitales ilícitos:
Esta etapa es el proceso final del ciclo de la legitimación de capitales, en la cual los fondos de origen ilícito son incorporados en el circuito económico formal aparentando ser de fuente legal mediante transacciones de importación y exportación, pagos por servicios imaginarios o a través del pago de intereses sobre préstamos ficticios
● Constitución de la República Bolivariana de
Venezuela.
● Ley Orgánica de Drogas.
● Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y
Financiamiento al Terrorismo.
● Decreto Con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Mercado
de Valores 30/12/2015
● Decreto 1.410 mediante el cual se dicta el Decreto
con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Reforma de la Ley
Contra Corrupción
● Providencia Nº 209 Superintendencia Nacional de
Valores.
● Normativa Interna y Circulares de la
Superintendencia Nacional de Valores
● Unidad Nacional de Inteligencia Financiera.